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三公司发生违规减持

时间:2018-09-21 11:34:42 来源:互联网 阅读:0次

核心提示:财信( 陶炜)在大股东们的减持意愿面前,证券法规显得脆弱不堪。五月来已有三家上市公司发生了较为严重的重要股东违规减持事件,但在现行证券法规制度下,他们几乎不需要受到惩罚。

财信(?陶炜)在大股东们的减持意愿面前,证券法规显得脆弱不堪。据大众证券报和财信不完全统计,五月来已有三家上市公司发生了较为严重的重要股东违规减持事件,但在现行的证券法规制度下,他们几乎不需要受到惩罚。

三公司发生违规减持

金力泰(300225)控股股东、实际控制人吴国政于2015年5月14日-5月15日以大宗交易的方式减持其持有的公司无限售条件流通股600万股,占公司总股本的2.30%。截至公告日,吴国政已累计减持公司股票1800万股,占公司总股本的6.88%。根据相关法规,吴国政在累计减持公司股份达到公司总股本5%时

三公司发生违规减持

,就应暂停买卖公司股票,至公告披露2日后才能继续买卖,但吴国政没按照规定办。

天虹商场(002419)周二公告,控股股东的一致行动人中航国际投资有限公司违背了他们不减持股票的承诺。中航国际投资曾于2014年7月7日承诺,在12个月内不减持公司股份,这意味着在今年7月7日之前他们是不能卖股票的。但中航国际投资在2015年3月27日至4月2日期间通过深交所交易系统累计减持公司股份548.34万股,占公司总股本的0.68%,交易均价15.31元,成交金额8415.45万元。

目前已暂停上市的*ST博元,在其退市前也发生了大股东庄青虹违规减持的情况。与吴国政的情况类似,公司在2015年5月6日减持*ST博元593.4304万股,在5月8日减持*ST博元股票904.3766万股,两次减持合计占公司总股本的7.87%。在减持*ST博元的比例达到公司总股本的5%之后,庄青虹也没有按照规定停下脚步。

违规成本几乎不存在

而在违规之后,这三家公司的涉事人几乎没有付出代价。

金力泰发了个公告,吴国政先生就本次减持公司股份的违规行为?“向广大投资者表示诚挚的歉意”,表示今后将加强对相关法律法规的学习理解,并承诺今后将避免此类事件的再次发生。“至于会不会还有进一步的处罚,公司这边还在和深交所方面进行交涉,结果还没出来。”金力泰证券事务部的工作人员告诉。

中航国际投资将减持的部分收益84.15万元上缴公司。中航国际投资此次违规减持了8415万元,却只拿了1%的金额上交给公司。“相关规章制度没有规定说,在这种情况下能够对中航国际投资进行什么处罚;中航国际投资上交的这部分钱,还是他们主动提出来交的。”当询问公司为何只上交了1%的资金时,得到了这样的回复。追问,是不是说中航国际投资要是不愿意交钱,公司一分钱都拿不到;对于这个提问,相关工作人员没有直接作答。

至于*ST博元,违规者庄青虹连歉都没道。面对上海证交所的质疑,庄青虹做了个简短的说明:“因*ST博元即将暂停上市,且面临着退市的风险,为了减少投资损失,本人选择在*ST博元暂停上市前减持股票。”即便是对待这样的态度,交易所也只是说了这样一段话:“现对你采取出具警示函的监管措施。你应当认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,严格规范买卖上市公司股票的行为,依法履行信息披露义务,杜绝此类事件再次发生。”

三家公司违规,一家道个歉,一家主动交了1%的钱,一家连歉都没道。这就是全部的违规成本。大众证券报与财信从相关监管部门处了解到,按照现行的法律法规,监管部门也没办法做出什么其他惩罚了。

“我觉得这个事情,需要通过修改证券法的途径去解决。法律只说不准这么干,却没说会有什么处罚,是很难产生威慑力的。”上海杰赛律师事务所王智斌律师说。?

(:曹瀛)

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